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理財新聞回顧2013基金公司老鼠倉三大案件: 摘要：回顧整個2013年，對于基金公司來說是一個意義深刻的一年，這一年的股基大幅度的跑贏大盤，如果說良好的基金業(yè)績給基金經(jīng)理帶來眾多正面影響的話，那么被爆出的“老鼠倉”時間就要在這個大大的基金行業(yè)畫上一個大大的叉號了，整個2013年有余債市黑金案涉及的范圍加上證監(jiān)會利用“大數(shù)據(jù)排查”這一捕鼠利器，讓2013爆出的老鼠倉案件是最多的一年，也是涉及金額范圍最廣的一年。易方達(dá)馬喜德案細(xì)節(jié)曝光 9個月牟利2300萬4月19日，有媒體報道稱原易方達(dá)債券基金經(jīng)理馬喜德涉嫌“老鼠倉”，而案件正在湖南省寧鄉(xiāng)縣人民檢察院審理，并爆出起訴書內(nèi)容，稱“在2008年3月到12月期間，馬喜德和同伙串通配合，涉嫌挪用銀行、任職公司的35億元資金，先后操縱200余次債券買賣，將原本應(yīng)屬于銀行、易方達(dá)等公司的債券利益輸送給了其同伙公司，共牟利4900萬元。”4月22日，易方達(dá)基金管理有限公司于北京、上海、廣州三地同時召開關(guān)于馬喜德涉案有關(guān)情況說明會稱，根據(jù)檢察院起訴書，馬喜德所涉案件中，涉嫌損害易方達(dá)旗下基金利益的交易有1筆，利益金額117萬元。馬喜德：經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，曾任中國工商銀行(601398,股吧)總行資金營運部人民幣交易處投資經(jīng)理，金融市場部固定收益處高級投資經(jīng)理以及易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金經(jīng)理。延伸閱讀：易方達(dá)馬喜德案細(xì)節(jié)曝光 9個月牟利2300萬易方達(dá)債券基金經(jīng)理馬喜德被訴挪用35億被暫停職務(wù)易方達(dá)基金證實馬喜德被提起公訴債市掃黑:馬喜德薛晨落馬鄒昱移交固收專案組原博時基金經(jīng)理馬樂涉老鼠倉被批捕。7月下旬，有關(guān)原博時精選股票基金經(jīng)理期馬樂牽涉70多只個股，10億資金的“老鼠倉”案浮出了水面，這也成為國內(nèi)最大“老鼠倉”。6月21日博時基金曾公告，馬樂以身體不適為由，離開了博時基金。9月2日，深圳市人民檢察院消息，該院以涉嫌利用未公開信息交易罪批準(zhǔn)逮捕犯罪嫌疑人馬樂。偵查機(jī)關(guān)初步查明，2011年3月9日至2013年5月30日，犯罪嫌疑人馬樂在擔(dān)任“博時精選”基金經(jīng)理期間，利用“博時精選”交易股票的非公開信息，操作自己控制的3個股票賬戶，通過臨時購買的不記名神州行卡電話下單，先于或同期于其管理的“博時精選”基金買入相同股票76只，成交金額10億余元，獲利近2000萬元。而鑒于博時基金相關(guān)制度不能有效執(zhí)行，給持有人造成較大損失，對行業(yè)產(chǎn)生負(fù)面影響，中國證監(jiān)會決定對博時基金采取責(zé)令整改6個月的監(jiān)管措施，整改期間暫停受理博時基金的新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)審批。馬樂：碩士。2006年加入博時基金，歷任研究員、專戶投資經(jīng)理、博時精選基金經(jīng)理。延伸閱讀：招商基金老鼠倉案調(diào)查未結(jié)束案情比馬樂案復(fù)雜博時基金因“馬樂老鼠倉事件”被責(zé)令整改“碩鼠”馬樂被正式批捕或獲刑10年馬樂涉嫌老鼠倉被批捕又一個80后基金經(jīng)理倒下基金歷史上最大老鼠倉案疑犯馬樂被批捕。招商基金前副總楊奕涉嫌老鼠倉9月6日招商基金確認(rèn)其前副總經(jīng)理、專戶資產(chǎn)投資部總監(jiān)兼投資經(jīng)理楊奕被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查。據(jù)報道，原因很可能指向利用未公開信息交易。據(jù)媒體報道，早在2012年4月，就有人以匿名信方式向有關(guān)部門舉報楊奕，而招商基金獲悉之后立即向有關(guān)部門進(jìn)行了匯報，同時暫停了楊奕的業(yè)務(wù)權(quán)限，對其進(jìn)行強制休假，并于3個月內(nèi)完成了楊奕的離職手續(xù)。據(jù)了解，楊奕案由證監(jiān)會稽查總隊深圳支隊負(fù)責(zé)，經(jīng)過前期取證，目前調(diào)查基本結(jié)束，已進(jìn)入司法程序。延伸閱讀：楊奕涉嫌老鼠倉案發(fā)酵招商基金已現(xiàn)硬性贖回證監(jiān)會：楊奕案涉及40余股違法所得1千多萬楊奕老鼠倉事隔一年現(xiàn)形招商基金規(guī)模少增200億楊奕案調(diào)查基本結(jié)束已進(jìn)入司法程序楊奕涉老鼠倉被調(diào)查始末。; #老鼠倉案件 #2013老鼠倉事件
2023-12-11 13:51:59

理財新聞基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉彰顯個人道德問題: 摘要：不管是在哪個行業(yè)，尤其是觸及到金融等方面的，從業(yè)人員都應(yīng)該有自己職業(yè)的道德底線，并且要時時刻刻的堅守這份道德底線，一旦跨入底線，那么將是一發(fā)不可收拾的問題在等著我們。在百姓涉及到的基金行業(yè)，有多少基金經(jīng)理踏破了原有的道德底線，涉嫌老鼠倉等事件，將自己從高尚的地位一下子變成了階下囚。2009年，基金界“老鼠倉”事件頻發(fā)，證券界也爆出分析師違規(guī)代客理財?shù)某舐?。輿論紛紛譴責(zé)，并很大程度上將這些事件的原因歸結(jié)于當(dāng)事人的道德問題，那么真的只是道德原因嗎？從年末回看，8月份的監(jiān)管風(fēng)暴成果甚豐。當(dāng)時，深圳證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)基金公司進(jìn)行大規(guī)模調(diào)查時，景順長城基金管理有限公司旗下原基金經(jīng)理涂強，長城基金管理有限公司旗下原基金經(jīng)理韓剛、劉海三人被“抓了現(xiàn)行”，涉嫌利用公司信息從事內(nèi)幕交易。在此之前，融通基金公司原基金經(jīng)理張野被查，張野兩年間操作其實際控制的“周薔”賬戶，先于融通公司有關(guān)基金買入或賣出相關(guān)個股，為“周薔”賬戶實現(xiàn)盈利900多萬元。而在上海，海通證券[0.00% 資金研報]機(jī)械行業(yè)首席分析師葉志剛因涉嫌代客理財而遭到監(jiān)管層的調(diào)查。但事實上，據(jù)幾位券商研究所所長透露，并非只有葉志剛一人被查，另有數(shù)家研究所研究員被查，涉及的研究員所在公司不乏實力券商，甚至某家券商不止一名研究員被調(diào)查。事實上，證券基金界很多人士都認(rèn)為，基金“老鼠倉”和券商分析師違規(guī)代客理財是業(yè)內(nèi)普遍存在的現(xiàn)象。業(yè)內(nèi)人士透露，每年都會有些行業(yè)人士轉(zhuǎn)戰(zhàn)私募行業(yè)，而其中有些人在離開前就多被議論從事違規(guī)活動。如南方某券商研究所負(fù)責(zé)人在2008年就曾被傳出涉嫌代客理財，最終辭職投身私募。而在2009年末，又有某家大型券商首席分析師辭職轉(zhuǎn)戰(zhàn)私募。某券商研究所投資總監(jiān)對CBN記者表示，這些基金經(jīng)理、分析師每天都在和股票打交道，不受誘惑是不可能的事。鑒于目前“老鼠倉”行為的頻繁曝出，上海證券交易所目前正積極研究建立相關(guān)模型以監(jiān)控“老鼠倉”行為。全國人大財經(jīng)委員會副主任委員吳曉靈認(rèn)為，投資基金本質(zhì)上是信托關(guān)系，“老鼠倉”頻發(fā)是欠缺契約精神的表現(xiàn)，不管這種違約是否造成損失，都應(yīng)給予必要的行政處罰或刑事處罰，這樣才能更好地約束基金管理人。很多人將基金經(jīng)理的“老鼠倉”行為以及分析師的違規(guī)代客理財歸結(jié)為這些當(dāng)事人的道德問題。但原明星基金經(jīng)理，現(xiàn)上海重陽投資管理公司合伙人李旭利卻認(rèn)為，最近因為“老鼠倉”的問題越來越多，對于基金經(jīng)理和投資研究人員的管制也越來越多，很多人成為“老鼠”是因為這些人沒有什么機(jī)會處理個人財務(wù)問題，倒不一定是道德敗壞。李旭利還認(rèn)為，過度的監(jiān)管是導(dǎo)致很多投資研究人員離開公募基金的主要原因，而這種逆向選擇已經(jīng)開始約束基金行業(yè)的發(fā)展。也有證券業(yè)人士表示，與其像目前的嚴(yán)加檢查但還是問題頻出，不如允許證券從業(yè)人員進(jìn)行證券投資，只要及時進(jìn)行申報投資情況就可以了。; #基金老鼠倉 #老鼠倉案件 #老鼠倉
2023-12-11 13:51:59

理財新聞全國重力打擊“老鼠倉”最高可判刑10年: 摘要：近期，基金“老鼠倉”案接二連三被挖出。其中最引人注目的是某“80后”女基金經(jīng)理，因為她反而虧了8萬多元，被網(wǎng)友笑稱為史上最悲情的“老鼠倉”。微評本想通過“老鼠倉”求財，卻賠進(jìn)去8萬多元，令人哭笑不得，看來不義之財確實不應(yīng)取。證券投資基金法中明確規(guī)定，允許基金從業(yè)人員進(jìn)行證券投資，但應(yīng)建立申報、登記、審查、處置等管理制度?？蓪嶋H上，有些基金公司對于相關(guān)制度的執(zhí)行并不得力，留下了隱患。因此，監(jiān)管層對此類事件處理，不僅要舉一，更要反三。中國：“老鼠倉”上刑最高10年修改后的刑法修正案規(guī)定，對“老鼠倉”行為情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。方正證券杭州延安路營業(yè)部分析師蔡俊明認(rèn)為，隨著法律法規(guī)的完善，加強對“老鼠倉”監(jiān)管，長期來看對市場是個利好，有利于維護(hù)市場的“三公”原則即公開、公平、公正，有利于市場更健康的發(fā)展。不過，蔡俊明覺得，對“老鼠倉”的判罰還有點輕。“‘老鼠倉’就跟貪污一樣同樣是犯罪，如果‘老鼠倉’標(biāo)的高，嚴(yán)重?fù)p害公募基金的利益，判10年顯然輕了。”浙江工業(yè)大學(xué)之江學(xué)院人文科學(xué)分院院長、專門研究公司法和證券法的王海表副教授認(rèn)為，目前我們國內(nèi)對“老鼠倉”危害的嚴(yán)重性仍認(rèn)識不足，查處不力。立法雖然對“老鼠倉”參與者會起到威懾作用，但因為對“老鼠倉”行為的調(diào)查和取證比較難，許多疑似“老鼠倉”案件最終都無法進(jìn)到法律程序。這也是雖然股市里“老鼠倉”很普遍，但被查處的案件不多的一個主要原因。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，由于這類案件大多發(fā)生在網(wǎng)絡(luò)交易平臺，取證難度較大；如果是工作時間之外給親屬傳遞信息，取證更無可能，這可能客觀上影響到法律的實際效果。目前，最高人民法院和最高人民檢察院正在制訂與《刑法修正案(七)》中打擊“老鼠倉”規(guī)定相配套的司法解釋。專家期待司法解釋能明確如“老鼠倉”行為的罪名、“情節(jié)嚴(yán)重”的劃分標(biāo)準(zhǔn)等問題。投資者也盼望《刑法修正案》能盡快實施。; #老鼠倉 #老鼠倉案件 #老鼠倉判刑
2023-12-11 13:51:50

理財新聞證監(jiān)會史上查處的最大老鼠倉一案: 摘要：“原博時基金經(jīng)理馬樂老鼠倉案2月21日在深圳開庭審理，馬樂任職期間被查實利用內(nèi)幕消息炒作76只股票，涉及金額10億元，自己非法獲利1883萬元。這是迄今為止發(fā)現(xiàn)的最大規(guī)模的老鼠倉。馬樂對于這些指控當(dāng)庭認(rèn)罪，并表示愿意退賠非法所得。”生于1982年的馬樂絕對是擁有天生的精英氣質(zhì)，2006年從清華大學(xué)碩士畢業(yè)后加入博時基金，2010年7月?lián)尾r精選[-0.07%]基金經(jīng)理，也就是說，在他29歲的時候，就頂上了年薪百萬的金領(lǐng)光環(huán)，邁入金字塔頂端的精英階層。“精英”的背后有一個梅花香自苦寒來的勵志故事，馬樂生于河南南陽農(nóng)村，自小家境貧寒，憑借優(yōu)秀的學(xué)習(xí)成績考上了清華大學(xué)，靠獎學(xué)金和助學(xué)貸款完成學(xué)業(yè)，取得了碩士學(xué)位，畢業(yè)后順利加入博時基金，僅僅4年就在三十歲之前座上了基金經(jīng)理的位置。據(jù)媒體報道，博時精選在馬樂接手前的運作并不理想，在同類基金中業(yè)績排名墊底。然而在馬樂臨危受命并掌舵期間，這只規(guī)模上百億元的“大象”基金業(yè)績改善明顯。根據(jù)馬樂當(dāng)庭陳述，業(yè)績在同類基金中排名提升至前三分之一左右。毫無疑問，少年得志的馬樂前半生精彩絕倫卻又蕩氣回腸的上演了一場“絲逆襲”的大戲。如果故事到此戛然而止，精英階層又多了一位勵志的寒門貴子，成功學(xué)的教材上又多了一個精彩的案例。然而，人生的奇妙之處就在此，正如少年派的奇幻旅程，在風(fēng)平浪靜的時候掀起驚天駭浪，劇情來了一個一百八十度的大逆轉(zhuǎn)。監(jiān)管層突然橫空出世的推出了一套“大數(shù)據(jù)”系統(tǒng)，據(jù)《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道》報道，交易所在日常監(jiān)控時，發(fā)現(xiàn)一個10個億元賬戶重倉的小盤股和馬樂掌舵的博時精選高度重合，隨即上報證監(jiān)會。之后的故事情節(jié)如同《竊聽風(fēng)云》一般精彩，盡管馬樂作案手法高明甚至看上去天衣無縫，他先后購買了十幾張電話卡，通過電話下單，然后每隔幾個月時間就把電話卡丟棄，然而魔高一丈的監(jiān)管層還是順藤摸瓜的揪出“老鼠倉”。根據(jù)公訴人的指控，2011年3月9日至2013年5月30日期間，馬樂老鼠倉持續(xù)時間26個月，涉及股票76只，盈利1883萬元。這是迄今為止發(fā)現(xiàn)的最大規(guī)模的老鼠倉。在庭審現(xiàn)場，馬樂十分平靜，對于這些指控全部承認(rèn)，偶爾輕聲呢喃幾句。從操作手法來看，馬樂基本上也是常規(guī)手法，控制三個和自己無關(guān)的股票賬戶，為了保證效率，馬樂都是用手機(jī)親自下單。馬樂自己投資本金300余萬元，親屬嚴(yán)某某投資25萬元，最后總計盈利1883萬元。實際三個賬戶最后被凍結(jié)時金額達(dá)3767萬元，公訴機(jī)關(guān)只對“老鼠倉”入刑法之后的金額進(jìn)行了公訴。從這一點上看，老鼠倉的獲利空間巨大，這也是不少基金經(jīng)理不惜鋌而走險的一大原因。涉案的股票共有76只，包括湖北宜化、中天城投。由于基金經(jīng)理交易時間備案電話被監(jiān)聽，所以馬樂先后購買了十幾張神州行電話卡，通過電話下單，然后每隔幾個月時間就把電話卡丟棄。相比起此前有些落案的基金經(jīng)理用msn溝通股票信息、直接在公司電腦行情軟件上下單，馬樂的反偵查意識已經(jīng)很強了。從案發(fā)來看，馬樂不是因為證監(jiān)局現(xiàn)場檢查、電話記錄而落馬，而是折戟交易所的大數(shù)據(jù)系統(tǒng)。深交所大數(shù)據(jù)系統(tǒng)在掃描大額資金賬戶時，發(fā)現(xiàn)了幾個賬戶和馬樂管理的博時精選基金股票高度重合，隨即報警，稽查人員順藤摸瓜，最終發(fā)現(xiàn)了隱藏在數(shù)據(jù)背后的馬樂。馬樂說：“我為這個錯誤付出了巨大的代價，17年苦讀，7年苦干，全部毀于一旦。我最對不住的是妻子。”在馬樂自首之時，馬樂妻子已經(jīng)懷孕四個月，天網(wǎng)恢恢疏而不漏，切記不要因為一時的糊涂而踏上任何一條不歸路。; #老鼠倉 #老鼠倉案件
2023-12-11 13:51:50

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