唐建老鼠倉案件成中國基金史上第一案

發(fā)布時間:2023-12-11

關(guān)于老鼠倉的討論一直沒有停息,而細數(shù)我國老鼠倉案例,最早出局的應該是原上投摩根經(jīng)理唐建。當年,唐建涉嫌老鼠倉一案,被有關(guān)部門調(diào)查并處于判刑,成為我國基金史上因老鼠倉被查處的第一人。

唐建老鼠倉案例

2007年五月,上投摩根基金經(jīng)理唐建老鼠倉行為已被中國證監(jiān)會查實,唐建極有可能成為中國證券市場內(nèi)幕交易被查處的第一人。昨日,上投摩根基金發(fā)布公告,決定正式免去唐建擔任的成長先鋒基金經(jīng)理及其他一切職務,并予以辭退。

據(jù)報道,唐建自擔任基金經(jīng)理助理起便以其父親和第三人賬戶,先于基金建倉前便買入新疆眾和的股票,其父的賬戶買入近6萬股,獲利近29萬元,另一賬戶買入20多萬股,獲利120多萬,總共獲利逾150萬元。這即是民間俗稱的“老鼠倉”,也是典型的涉嫌內(nèi)幕交易刑事犯罪的行為。

新疆眾和是去年的基金業(yè)投資寵兒,上投摩根的多只基金持有該股。新疆眾和股價在20069月底為每股17元左右,后一路飆升,現(xiàn)價在每股28元上下。

200611月,唐建在某日尾盤突然拉升新疆眾和的做法引起交易所的警惕,監(jiān)管當局因此向上投摩根發(fā)出風險提示函,并由上海證管辦對公司進行了有關(guān)內(nèi)部管理的現(xiàn)場檢查,一度暫停業(yè)務審批。

原上投摩根成長先鋒基金經(jīng)理唐建涉嫌“老鼠倉”一案,早在20075月就已經(jīng)被曝光。唐建自擔任基金經(jīng)理助理起,便以其父親和第三人的賬戶,先于基金建倉前買入了新疆眾和的股票(其父的賬戶買入近6萬股,獲利近29萬元;另一賬戶買入20多萬股,獲利120多萬元),總共獲利逾150萬元。

唐建老鼠倉案只是冰山一角

“基金經(jīng)理靠‘老鼠倉’謀利的傳言由來已久”,一位不愿透露姓名的基金經(jīng)理昨天告訴我們,“這件事在業(yè)內(nèi)已經(jīng)傳了一段時間。”

一家證券類媒體近日報道稱,監(jiān)管層重拳出擊整肅基金業(yè),并披露,本月初,“一家近年來口碑相當不錯的基金公司”突然召開緊急會議,宣布暫停公司一基金經(jīng)理的投資權(quán)限。有消息人士稱,該公司接到對該基金經(jīng)理的舉報,已對其進行調(diào)查,相關(guān)資料包括電話錄音等都已上報監(jiān)管部門。

記者從多位業(yè)界人士處獲知,文中所指的基金公司是上投摩根,被舉報者則是目前擔任上投摩根成長先鋒基金經(jīng)理唐建。該基金去年921日成立,本來由唐建單獨管理,但今年320日又增加了一位基金經(jīng)理趙梓峰,由兩人共同管理。另一位上投摩根人士稱,目前該基金的投資操作已經(jīng)以趙梓峰為主。他強調(diào)說,“老鼠倉”還沒有被證實,公司不可能對唐建作出任何武斷的處罰決定。

總部位于上海的上投摩根基金管理有限公司,其原基金經(jīng)理唐健的老鼠倉事件曝光后,基金業(yè)成為眾矢之的。中國證監(jiān)會對基金老鼠倉開出第一張罰單:唐建被罰款50萬元,沒收違法所得152萬余元,終身市場禁入。但這樣的處罰是否能起到殺雞儆猴的作用?

上述人士認為,基金公司在制度設(shè)計上對基金經(jīng)理的“老鼠倉”是有防范措施的。他表示,公司很早就按照證監(jiān)會和集團的要求,把基金經(jīng)理及其家屬的身份證號碼等資料上報,從制度上盡量避免基金經(jīng)理開“老鼠倉”的可能性。但他也承認,“這樣的制度安排仍然難以保證基金經(jīng)理不通過其他途徑謀利。”

公開資料顯示,唐建從2000年起在申銀萬國證券研究所任行業(yè)分析師,2004年進入上投摩根,任研究副總監(jiān)。事實上,基金經(jīng)理不少都是研究員出身,從唐建的履歷來看,這是一個比較常見的基金經(jīng)理的成長路線。

而上投摩根位列業(yè)界第一梯隊,其驕人業(yè)績彰顯了公司的投研實力。晨星資訊413日的評級報告,對上投摩根中國優(yōu)勢和上投摩根阿爾法基金分別給予五星和四星評級(一年)。前不久該公司才剛剛創(chuàng)下一天募資900億元的神話。一位基金研究員認為,這可能還只是冰山一角,基金業(yè)還有很多沒有曝光的基金經(jīng)理;不應把矛頭指向基金經(jīng)理個人,基金公司的制度和相關(guān)法律法規(guī)顯然存在很多漏洞。他坦承,基金經(jīng)理的“老鼠倉”“是業(yè)內(nèi)公開的秘密”。

業(yè)內(nèi)人士坦承,經(jīng)歷過2000年的“基金黑幕”后,基金業(yè)表面上循規(guī)蹈矩,但類似“老鼠倉”、公私募基金共同坐莊等現(xiàn)象,并沒有完全消失。在2006年的牛市背景下,基金業(yè)的諸多問題都被掩蓋起來,投資者看到的只是基金炫目的業(yè)績。

唐建案件處理結(jié)果

2008421日,中國證監(jiān)會公布對基金管理公司從業(yè)人員唐建、王黎敏“老鼠倉”案處理決定,在沒收其違法所得并各處罰款50萬元外,還對兩人實行市場禁入。這是證監(jiān)會對基金“老鼠倉”開出的處罰第一單。由于刑法尚未有針對相關(guān)行為的規(guī)定,兩位當事人可能不會面臨刑事責任追究。另外,證監(jiān)會沒有對相關(guān)基金管理公司進行處罰。

唐建出生于1974年,為南京建筑工程學院工學學士,上海交通大學工學碩士。1999年,唐進入東方證券從事信息系統(tǒng)開發(fā)工作,2000年進入申銀萬國證券研究所,任IT行業(yè)分析師,2003年被評為《新財富》計算機行業(yè)研究員第一名;2004年進入上投摩根基金管理有限公司,負責IT、醫(yī)藥、電力設(shè)備等行業(yè)研究。2005年起唐建擔任研究副總監(jiān)、阿爾法股票基金經(jīng)理助理。

2006914日,唐建成為新募集成立的上投摩根成長先鋒基金的基金經(jīng)理。

當年唐建老鼠倉一案成為我國基金歷史上的一個污點,但卻沒有阻擋人們面對金錢和利益的誘惑。在此后的幾年,各類老鼠倉案件層出不窮,讓基民和基金公司蒙受了巨大的損失,但相對的懲處力度卻一直不見增加。今年以來,我國加大了基金市場規(guī)范力度,希望能夠?qū)鲜髠}案件起到警示和監(jiān)督的作用。

上一篇

北京無抵押貸款條件及流程介紹

下一篇

理財通和余額寶投資哪款才最安全

正品保險

正品保險

國家金融監(jiān)督
管理總局許可
快捷投保

快捷投保

全方位一鍵對比
省心服務

省心服務

電子保單快捷變更
安全可靠

安全可靠

7x24小時客服不間斷
品牌實力

品牌實力

12年 1000萬用戶選擇
支付幫助
支付方式 支付說明
保單服務
保單查詢 保單驗真 變更與取消 保單寄送
理賠服務
理賠指南 理賠報案 理賠案例
服務中心
發(fā)票索取 常見問題 隱私聲明

首次關(guān)注立得50積分首次關(guān)注立得50積分

下載開心保APP下載開心保APP

0/4
產(chǎn)品對比

掃碼關(guān)注微信號

掃碼關(guān)注微信號

掃碼下載APP

掃碼下載APP

意見反饋
產(chǎn)品對比關(guān)閉

最多可對比 4 款產(chǎn)品

您還沒有添加對比產(chǎn)品
清空產(chǎn)品
已選0件產(chǎn)品 開始對比
意見反饋關(guān)閉

選擇您遇到的問題類型或建議類型

產(chǎn)品
投保
支付
其他
0/500
提交
產(chǎn)品咨詢或緊急問題,可聯(lián)系在線客服或撥打4009-789-789